博时裕富证券投资基金更新招募说明书摘要

  博时裕富证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]83号文批准公开发行。本基金的基金合同于2003年8月26日正式生效。本基金为契约型开放式。

  博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2006年8月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2006年6月30日。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:博时基金管理有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人:吴雄伟

  成立时间:1998年7月13日

  注册资本:1亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联 系 人:李 全

  电 话:(0755)8316 9999

  博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立。公司股东为金信信托投资股份有限公司,持有股份48%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;招商证券股份有限公司,持有股份25%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十三个部门,分别是:市场部、股票投资部、产品规划部、固定收益部、养老金业务部、研究部、交易部、财务部、信息技术部、监察法律部、人力资源部、基金运作部、总裁办公室。市场部从事基金营销策划、渠道沟通、国际业务开发等工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记、直销及客户服务业务。另设北京分公司、上海分公司和南方大区,分别负责北方、华东、华中地区和华南地区的基金销售和服务支持工作。此外还建立了企业年金顾问团,负责为客户提供企业年金方案设计方面的顾问服务。

  截止到2006年6月30日,总人数172人,其中63.4%以上的员工具有硕士以上学历。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  (二)主要成员情况

  1.基金管理人董事会成员

  吴雄伟先生,董事长,博士学历,经济师。历任金信信托投资股份有限公司(原金华信托)总经理办公室主任、研究发展中心主任、总经理助理、基金管理总部总经理、公司副总经理。现任博时基金管理有限公司董事长。

  肖风先生,副董事长,博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。

  杨静女士,董事,经济学硕士,高级经济师。1992年进入证券行业,历任招商银行证券业务部(招商证券前身)总经理助理、招商证券副总裁,先后分管招商证券的经纪、电脑、财务、电子商务、研究等业务工作。现任招商证券副总裁,兼任中国国债协会第二届理事会常务理事,深圳证券业协会常务副理事长。

  夏永平女士,董事,经济学硕士,高级经济师。历任中国农业银行总行人事部劳资处主任科员、副处长、处长,中国长城信托投资公司总裁助理、副总裁。现任中国长城资产管理公司工会委员会副主任委员。

  汪晓峰先生,董事,经济学学士。曾就职于加拿大多伦多大学亚太经济研究中心、JP摩根(纽约总部)投资管理研究中心、 Dearborn Financial Institute亚洲区、 Pacific World Asset Management Limited亚太区、香港新鸿基国际有限公司、金信信托投资股份有限公司。

  陈小鲁先生,独立董事,高级经济师。历任中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官,北京国际战略问题研究学会副秘书长,原中共中央政治体制改革研究室局长,亚龙湾开发股份有限公司总经理。现任标准国际投资管理公司董事长。

  赵榆江女士,独立董事,经济学硕士。历任国家经济体制改革委员会研究员,英国高诚证券(香港)有限公司董事,北京代表处首席代表,法国兴业证券 (香港) 有限公司董事总经理。现任康联马洪 (中国) 投资管理有限公司董事、高级投资顾问。

  姚钢先生,独立董事,经济学硕士,研究员(教授)。历任中国社会科学院农村发展研究所副研究员,海南汇通国际信托投资公司证券业务部副总经理,深圳证券交易所上市委员会委员,深圳证券商协会副主席。现任中国社会科学院经济文化研究中心副主任。

  2.基金管理人监事会成员

  王金宝先生,监事,硕士学历。曾任贵州证券公司上海业务部交易部经理、招商证券股份有限公司上海澳门路证券营业部总经理,现任招商证券股份有限公司证券投资部总经理。

  包志涛先生,监事,经济学学士,高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司业务一部副经理、信托业务部副经理、中国长城信托投资公司资产保全部总经理,现任中国长城资产管理公司债权管理部债权维护处处长。

  黄家华先生,监事,商贸学士。历任益高证券及金融有限公司信贷监控员、邓百氏(香港)有限公司市场推广顾问、瑞士丰泰私人金融服务有限公司高级投资顾问经理、标准人寿亚洲(香港)有限公司高级投资策划顾问、Associe Financiere Global Asset Management Ltd.,行政总监、新鸿基优越理财有限公司董事总经理、金信信托投资股份有限公司董事会风险控制委员会委员。

  尹庆军先生,硕士。1991年7月至1995年10月在中央编译局世界所工作,任助理研究员。1995年10月至1997年7月在中央编译局办公厅秘书处工作,任科研外事秘书。1997年7月至1999年1月在中央编译出版社工作,任出版部主任。1999年1月入博时基金管理有限公司,曾任行政管理部人力资源经理,2001年3月起任人力资源部总经理。

  3.公司高管人员

  吴雄伟先生,董事长,(同上)。

  肖风先生,副董事长兼总经理,(同上)。

  李全先生,副总经理。1988年7月毕业于中国人民银行总行研究生部。1988年在中国人民银行总行金融研究所工作,同年进入中国农村信托投资公司。1991年进入正大国际财务有限公司工作,历任北京代表处首席代表、资金部总经理、总经理助理。1998年5月加入博时基金管理有限公司,任督察员兼监察部经理。2000年至2001年,在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。2001年4月,回到博时任副总经理,主管公司投资业务。2003年起主管公司运作部门和市场发展部门。李全先生还在新华富时指数委员会担任委员。

  何绰越先生,投资总监兼国际业务总监。1985年毕业于香港大学,获社会学学士学位。1985至1993年先后在香港亚洲电视、香港贸发局从事资讯传播和研究工作。1993年3月至1997年在里昂证券工作,任副董事总经理。1997年5月至1998年12月在瑞银华宝工作,任香港及中国股票部主管、交易主管;1999年2月至2000年1月在汇丰证券担任大中华区(含香港和台湾)销售及研究部主管;2000年2月至2001年12月在汉宇资本公司工作,任首席执行官;2002年2月至2002年11月在中银国际工作,任董事总经理;2003年5月至2006年2月在中信投资研究工作,任董事总经理。2006年4月入职博时基金管理有限公司。

  4.本基金基金经理

  陈亮先生,硕士。1996年毕业于北京中国地质大学,获得工学学士学位,1999年毕业于中国人民大学国民经济学系,获经济学硕士学位。1998年至2001年先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月入职博时基金管理有限公司,任金融工程师。2002年9月起任博时价值增长基金经理助理。2003年8月起担任博时裕富基金经理。2006年8月起调任股票投资部数量化投资小组主管,同时兼任博时裕富基金基金经理。

  5.投资决策委员会成员

  主任委员:何绰越

  委员:李全,肖华,杨锐,蔡冬亮,温宇峰,方维玲,邵凯

  李全先生,副总经理,(同上)。

  肖华先生:1965年出生,经济学硕士。 1993年3月毕业于上海同济大学经济管理学院,获工业经济硕士学位。1993年4月至1994年1月在中国宝安集团公司工业部从事项目管理工作。1994年1月至1999年3月于君安证券有限公司工作,历任君安资产管理有限公司项目经理、投资部经理、基金部经理、上海申华实业股份有限公司任总经理助理、副总经理(主管投资)。2000年5月至2002年5月于长盛基金管理有限公司任基金同盛基金经理。2002年5月28日入博时基金管理有限公司,任基金管理部部门经理。2002年10月起兼任博时价值增长基金经理。

  杨锐先生,1972年出生,博士。1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所,获经济学博士学位。1999年8月入职博时基金管理有限公司,任研究部策略分析师;2002年10月起兼任博时价值增长基金基金经理助理。2004年6月起担任研究部副总经理兼策略分析师。2005年1月至2006年1月由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者。2005年6月至2006年1月在AllianceBernstein的股票投资部门工作。2006年1月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师,5月起兼任博时平衡配置基金经理。

  蔡冬亮先生,1975年出生。1997年毕业于中央财经大学国际企业管理专业,获学士学位。1997年至2001年先后在君安证券总裁办公室、国泰君安证券蔡屋围营业部工作。2001年6月入博时基金管理有限公司,任交易部高级交易员,2003年9月起任交易部负责人。

  温宇峰先生,1991年毕业于西南财经大学,获经济学学士学位;1994年毕业于中国人民银行总行研究生部,获经济学硕士学位;1999年年毕业于芝加哥大学,获得工商管理硕士学位;CFA。1994年至1997年,在中国证监会发行部工作,任主任科员;2000年2月至8月,任中银国际控股有限公司投资银行部副总裁;2000年10月加入博时基金管理有限公司,任研究部研究员,并于2002年11月起担任研究部副总经理;2004年6月到2005年2月,任上投摩根富林明基金管理有限公司研究总监;2005年4月,加入博时基金管理有限公司,任研究部副总经理。

  方维玲女士,经济学、理学双硕士。曾在云南大学数学系学习,先后获得理学学士和硕士学位,曾在财政部科研所学习财政金融专业,获得经济学硕士学位。曾先后在云南大学、海南省信托投资公司证券部、湘财证券有限责任公司海口营业部、北京玖方量子软件技术公司任职。2001年3月入博时基金管理有限公司,任金融工程小组金融工程师。2004年7月任数量化投资部副总经理。2006年8月起调任产品规划部总经理。邵凯先生,2000年毕业于英国READING大学,硕士。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。2000年8月入博时基金管理有限公司,曾任基金管理部债券组合经理助理、债券组合经理、固定收益部债券投资经理;社 保债券基金经理;2005年5月起任固定收益部副总经理兼社 保债券基金经理。

  6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1.基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字[1998]12号

  成立时间:2004年9月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:尹东

  联系电话:(010) 6759 5104

  中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史。其前身中国人民建设银行于1954年成立,于1996年易名为中国建设银行,是中国的四大国有商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。截至2005年12月31日止,中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)总资产达人民币45,857.42亿元,客户存款达人民币40,060.46亿元,2005年实现税前利润人民币553.64亿元。截至2005年12月31日止,中国建设银行在中国内地设有13,977个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约设有代表处。英国《银行家》杂志2005年7月公布的世界1,000家大银行按一级资本排名中,中国建设银行列第25位,并被评选为中国“年度最佳银行”;荣获《财资》杂志2005年“中国最佳国内银行奖”;《全球托管人》杂志主办的“2005年新兴市场托管服务调查”中,获得“中国最佳托管银行”称号。

  中国建设银行总行设基金托管部,基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室,现有员工70余人。

  2.主要人员情况

  罗中涛,基金托管部总经理,曾就职于国家统计局、建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

  李春信,基金托管部副总经理,曾就职于建设银行总行人力资源部、计划部、筹资部、国际业务部并担任领导工作,对计划、个人银行及国际业务具有丰富的领导经验。

  3.基金托管业务经营情况

  截止到2006年6月30日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰共11只封闭式证券投资基金,以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、华安上证180ETF、长城消费增值股票、上投摩根双息平衡混合、湘财荷银效率优选混合、交银施罗德稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华夏深圳中小企业板ETF、华富货币市场等共33只开放式证券投资基金,托管基金财产规模达881.77亿份。

  三、相关服务机构

  (一)基金管理人

  名称:博时基金管理有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人:吴雄伟

  成立日期:1998年7月13日

  批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基金字[1998]26号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:1亿元人民币

  存续期间:持续经营

  客户服务中心电话:(010)6517 1155,95105568(免长途话费)

  公司电话:(0755)8316 9999

  (二)注册登记人

  博时基金管理有限公司(同上)

  (三)基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字[1998]12号

  成立时间:2004年9月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:尹东

  联系电话:(010) 6759 5104

  (四)基金份额发售机构

  1.直销机构

  博时基金管理有限公司(同上)

  2.代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.cn

  (2)交通银行股份有限公司

  名称:交通银行股份有限公司

  注册地址: 上海市仙霞路18号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  电话:021-5878 1234

  传真: 021-5840 8842

  联系人: 曹榕

  客户服务电话: 95559

  网址:www.bankcomm.com

  (3)招商银行股份有限公司

  名称:招商银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人: 秦晓

  电话:0755-8319 5834;8319 5771

  传真: 0755-8319 5049

  联系人: 朱小姐、刘小姐

  客户服务电话: 95555

  网址:www.cmbchina.com

  (4)中信银行

  名称:中信银行

  注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 陈小宪

  电话:010-6554 4256

  传真: 010-6554 1281

  联系人: 朱庆玲

  客户服务电话: 95558

  网址:www.ecitic.com

  (5)深圳发展银行

  名称:深圳发展银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人: 法兰克纽曼

  电话:0755-2216 8811

  传真: 0755-8208 0714

  联系人: 周 勤

  客户服务电话: 95501

  网址:www.sdb.com.cn

  (6)中信建投证券有限责任公司

  名称:中信建投证券有限责任公司

  注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人: 黎晓宏

  电话:010-6518 3888

  传真: 010-6518 2261

  联系人: 权唐

  客户服务电话: 400-8888-108(免长途费)

  网址:www.csc108.com

  (7)招商证券股份有限公司

  名称:招商证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市益田路江苏大厦40—45层

  办公地址:深圳市益田路江苏大厦40—45层

  法定代表人: 宫少林

  电话:0755-8294 3666

  传真: 0755-8296 0141

  联系人: 黄健

  客户服务电话: 400-8888-111,0755-2695 1111

  网址:www.newone.com.cn

  (8)国泰君安证券股份有限公司

  名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人: 祝幼一

  电话:021-6258 0818转213

  传真: 021-5261 0172

  联系人: 芮敏祺

  客户服务电话: 400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (9)海通证券股份有限公司

  名称:海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址: 上海市淮海中路98号

  法定代表人: 王开国

  联系人: 金芸

  电话:021-5359 4566-4125

  传真: 021-5385 8549

  客户服务电话: 021-962503

  网址:www.htsec.com

  (10)广发证券股份有限公司

  名称:广发证券股份有限公司

  注册地址: 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼

  法定代表人: 王志伟

  联系人: 肖中梅

  电话:020-8755 5888

  传真: 020-8755 7985

  客户服务电话: 020-87555888转各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  (11)国信证券有限责任公司

  名称:国信证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人: 何如

  联系人: 林建闽

  电话:0755-8213 0833转2181

  传真: 0755-8213 3302

  客户服务电话: 800-810-8868

  网址:www.guosen.com.cn

  (12)申银万国证券股份有限公司

  名称:申银万国证券股份有限公司

  注册地址: 上海市常熟路171号

  法定代表人: 谢平

  联系人: 黄维琳、曹晔

  电话:021-5403 3888

  传真: 021-5403 8844

  客户服务电话: 021-962505

  网址:www.sw2000.com.cn

  (13)兴业证券股份有限公司

  名称:兴业证券股份有限公司

  注册地址: 福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦

  法定代表人: 兰荣

  联系人: 杨盛芳

  电话:021-6841 9974

  传真: 021-6841 9867

  客户服务电话: 021-6841 9974

  网址:www.xyzq.com

  (14)长江证券有限责任公司

  名称:长江证券有限责任公司

  注册地址: 武汉市新华下路特8号

  办公地址:武汉市新华下路特8号

  法定代表人: 胡运钊

  联系人: 毕艇

  电话:027-6579 9560

  传真: 027-8548 1532

  客户服务电话: 4008888999

  网址:www.cz318.com.cn

  (15)东吴证券有限责任公司

  名称:东吴证券有限责任公司

  注册地址: 江苏省苏州市石路爱河桥28号

  办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号

  法定代表人: 吴永敏

  联系人: 方晓丹

  电话:0512-6558 1136

  传真: 0512-6558 8021

  客户服务电话: 0512-96288

  网址:www.dwjq.com.cn

  (16)联合证券有限责任公司

  名称:联合证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人: 王政

  联系人: 范雪玲

  电话:0755-8249 2000

  传真: 0755-8249 2187

  客户服务电话: 400-8888-555,0755-2512 5666

  网址:www.lhzq.com

  (17)华泰证券有限责任公司

  名称:华泰证券有限责任公司

  注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人: 吴万善

  联系人: 袁红彬、贾波

  电话:025-8445 7777

  传真: 025-8457 9879

  客户服务电话: 4008-888-168;025-8457 9897

  网址:www.htsc.com.cn

  (18)中国银河证券有限责任公司

  名称:中国银河证券有限责任公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人: 朱利

  联系人: 郭京华

  电话:010-6656 8587

  传真: 010-6656 8536

  客户服务电话: 010-6801 6655

  网址:www.chinastock.com.cn

  (19)北京证券有限责任公司

  名称:北京证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层

  法定代表人:凌新源

  联系人:白源

  电话:010-6843 1166-8009

  传真:010-8801 8657

  客户服务电话: 010-68431166-8009

  网址:www.bjzq.com.cn

  (20)光大证券股份有限公司

  名称:光大证券股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  法定代表人: 王明权

  电话:021-6881 6000

  传真: 021-6881 5009

  联系人: 刘晨

  客户服务电话: 021-6882 3685

  网址:www.ebscn.com

  (21)金信证券有限责任公司

  名称:金信证券有限责任公司

  注册地址: 杭州市杭大路1号

  办公地址:上海市延安西路726号华敏大厦东楼12层

  法定代表人: 陈唯贤

  联系人: 陈凡

  电话:0571-8790 1931

  传真: 0571-8790 2128

  客户服务电话: 0571-8790 1931

  网址:www.stocke.com.cn

  (22)长城证券有限责任公司

  名称:长城证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人: 魏云鹏

  联系人: 高峰

  电话:0755-8351 6094

  传真: 0755-8351 6199

  客户服务电话: 0755-8228 8968

  网址:www.cc168.com.cn

  (23)平安证券有限责任公司

  名称:平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人: 叶黎成

  联系人: 余江

  电话:0755-8245 0826

  传真: 0755-8243 3794

  客户服务电话: 95511

  网址:www.pa18.com

  (24)天和证券经纪有限公司

  名称:天和证券经纪有限公司

  注册地址:杭州市孝女路2-2

  办公地址:杭州市孝女路2-2

  法定代表人: 管大源

  联系人: 张帆

  电话:0571-8792 5137

  传真: 0571-8792 2522

  客户服务电话: 0571-96336

  网址:www.thsec.com

  (25)湘财证券有限责任公司

  名称:湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼

  法定代表人:陈学荣

  联系人:陈伟

  电话:021-6863 4518-8631

  传真:021-6886 5938

  客户服务电话:021-6886 5020

  网址:www.xcsc.com;www.eestart.com

  (26)东方证券股份有限公司

  名称:东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东大道720号20楼

  办公地址:上海市浦东大道720号20楼

  法定代表人:王益民

  联系人:盛云

  电话:021-5036 7888

  传真:021-5036 6868

  客户服务电话:021-962506

  网址:www.stock.cnool.net

  (27)华西证券有限责任公司

  名称:华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人:张慎修

  联系人:杨玲

  电话:0755-8302 5430

  传真:0755-8302 5991

  客户服务电话:4008-888-818

  网址:www.hx168.com.cn

  (28)世纪证券有限责任公司

  名称:世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦41层

  办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦41层

  法定代表人:段强

  联系人:夏尚

  电话:0755-8319 9599

  传真:0755-8319 9545

  客户服务电话:0755-8319 9511

  网址:www.csco.com.cn

  (29)天相投资顾问有限公司

  名称:天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  办公地址:北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座

  法定代表人:林义相

  联系人:陈少震

  电话:010-8453 3151

  传真:010-8453 3162

  客户服务电话:010-8453 3151-822/802

  网址:www.txsec.com

  (30)浦东发展银行

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东南路500号

  办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼

  法定代表人:金运

  联系人:汤嘉惠、倪苏云

  电话:021-6161 6188-6152,6153

  传真:021-6360 2431

  客户服务电话:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (五)律师事务所

  名称:国浩律师集团(北京)事务所

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街贡院六号E座9层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街贡院六号E座9层

  负责人: 王卫东

  电话:(010)6517 1188

  传真: (021)6517 6800

  联系人: 黄伟民

  经办律师:黄伟民、刘伟宁

  (六)会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区东昌路568号

  办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人: 杨绍信

  联系人:陈兆欣

  电话:021-6123 8888

  传真: 021-6123 8800

  经办注册会计师:汪棣、薛竞

  四、基金名称

  博时裕富证券投资基金。

  五、基金类型

  契约型、开放式。

  六、基金的投资目标

  分享中国资本市场的长期增长。

  本基金将以对标的指数的长期投资为基本原则,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,力争保持基金净值增长率与标的指数增长率间的正相关度在95%以上,并保持年跟踪误差在4%以下。

  七、基金的投资方向

  本基金将主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括新华富时中国A200指数成份股及其备选成份股、新股(IPO或增发)以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

  八、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为95%的新华富时中国A200指数加5%的银行同业存款利率。新华富时中国A200指数是由上海和深圳两个证券市场中总市值、流通股因子加权和市场流通性排名的前200家上市公司构成。

  九、基金的风险收益特征

  本基金为被动式股票基金,在证券投资基金中属于风险收益水平中等偏高的品种。

  十、基金的投资策略

  本基金将主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括新华富时中国A200指数成份股及其备选成份股、新股(IPO或增发)以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

  本基金为被动式指数基金,原则上采用复制的方法,按照个股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合。即调整其股票资产比例为95%以内,现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于5%。

  1.资产配置原则:本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨,采用自上而下的两层次资产配置策略,首先确定基金资产在不同资产类别之间的配置比例,再进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例,以复制的方法进行组合构建。

  2.资产配置策略

  本基金为被动式指数基金,原则上采用复制的方法,按照个股在标的指数中的基准权重构建投资组合。

  3.股票资产配置策略

  本基金股票资产投资以新华富时中国A200指数为标的指数,原则上采用复制的方法,首先按照标的指数中的行业权重为基准权重,确定行业配置比例;再进一步根据各行业中的个股基准权重,确定行业内的个股配置比例。

  4.投资组合调整原则

  本基金的股票投资为复制的被动式指数投资,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发等变化,对基金投资组合进行相应调整,以保证基金份额净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。

  本基金管理人在基金管理期间有权更换标的指数,标的指数的更换将提前3个月在指定媒体上公告。

  十一、基金投资组合报告

  博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2006年6月30日。

  1.报告期末基金资产组合情况

  序号项目  金额(元)占基金总资产的比例

  1股票投资 1,566,191,584.50 93.35%

  2债券投资 

  3权证投资 1,005,204.31 0.06%

  4银行存款和清算备付金 108,742,689.01 6.48%

  5其它资产 1,798,653.02 0.11%

  6合计 1,677,738,130.84 100.00%

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  序号行业股票市值(元)占基金资产净值比例

  A农、林、牧、渔业4,851,222.300.29%

  B采掘业96,321,453.615.78%

  C制造业652,378,528.4039.16%

  C0其中:食品、饮料127,081,053.867.63%

  C1 纺织、服装、皮毛19,615,520.531.18%

  C2 木材、家具0.000.00%

  C3 造纸、印刷10,187,117.600.61%

  C4 石油、化学、塑胶、塑料50,282,503.443.02%

  C5 电子25,023,366.511.50%

  C6 金属、非金属236,016,504.9514.17%

  C7机械、设备、仪表135,524,882.308.13%

  C8医药、生物制品44,719,121.912.68%

  C99 其他制造业3,928,457.300.24%

  D电力、煤气及水的生产和供应业117,318,125.677.04%

  E建筑业13,899,049.080.83%

  F交通运输、仓储业165,080,610.299.91%

  G信息技术业110,642,309.566.64%

  H批发和零售贸易46,206,579.802.77%

  I金融、保险业192,996,019.3911.58%

  J房地产业75,677,397.704.54%

  K社会服务业20,392,635.781.22%

  L传播与文化产业13,518,466.720.81%

  M综合类56,909,186.203.42%

  合 计1,566,191,584.5094.00%

  3.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  序号股票代码股票名称股票数量(股)期末市值(元)市值占基金资产净值比例

  1600036G 招 行11,339,996 87,431,369.16 5.25%

  2600019G 宝 钢12,153,600 52,989,696.00 3.18%

  3600900G 长 电7,327,413 50,192,779.05 3.01%

  4600028中国石化7,874,568 49,216,050.00 2.95%

  5600016G 民 生10,161,474 44,405,641.38 2.67%

  6000002G 万科A7,418,430 41,914,129.50 2.52%

  7600050G 联 通14,734,929 35,658,528.18 2.14%

  8000895双汇发展1,014,093 31,609,278.81 1.90%

  9600519G 茅 台659,990 31,309,925.60 1.88%

  10000063G 中 兴944,859 27,032,415.99 1.62%

  4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

  本基金截至2006年6月30日无债券投资。

  5.投资组合报告附注

  (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)基金的其他资产包括:交易保证金750,071.60元,应收申购款362,090.66元,应收利息29,706.45元,应收股利656,784.31元。

  (4)本报告期末本基金未持有任何债券。

  (5)本报告期末持有的权证投资均为被动持有,未发生主动投资权证的情况。

  (6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  期间①净值增长率②净值增长率标准差③业绩比较基准收益率④业绩比较基准收益率标准差①-③②-④

  2003年8月26日-2003年12月31日6.60%0.78%2.55%0.76%4.05%0.02%

  2004年1月1日-2004年12月31日-10.90%1.02%-14.70%0.97%3.80%0.05%

  2005年1月1日-2005年12月31日-4.09%1.22%-9.32%1.23%5.23%-0.01%

  2006年1月1日-2006年6月30日49.08%1.23D.92%1.28%4.16%-0.05%

  2003年8月26日-2006年6月30日35.81%1.11.65%1.11!.16%0.00%

  十三、基金的费用总览

  (一)与基金运作有关的费用

  1.基金管理人的管理费

  基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的0.98%年费率计提。

  2.基金托管人的托管费;

  基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2‰的年费率计提。

  其它与基金运作有关的费用根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (二)与基金销售有关的费用

  1.申购费用

  对于单笔金额1000万元以下(不含)的申购,申购费率为1.5%。对于单笔金额1000万元以上(含1000万元)的申购,申购费用为每笔1000元。投资人在一天之内如果有多笔申购,所适用的费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广和销售。

  (1)申购金额小于1000万元时:

  申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率),小数点第三位四舍五入  

  (2)申购金额大于等于1000万元时:

  申购费用=1000元

  2.赎回费用

  本基金的赎回费率为0.5%;由基金份额赎回人承担,赎回费的25%归基金资产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。

  赎回费用 = 基金份额资产净值×赎回份额×赎回费率,小数点第三位四舍五入

  3.转换费用

  基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。其中赎回费补差部分的25%归入基金资产。

  (三)费率调整

  基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过1.5%。基金管理人可以根据情况调低赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上公告。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (五)基金管理费和托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2006年4月12日刊登的本基金原招募说明书(《博时裕富证券投资基金更新招募说明书(2006年第1号)》)进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“二、基金管理人”中,对本公司部门设置和人员情况根据最新情况进行了重新表述;

  2.在“三、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相关业务经营情况进行了更新;

  3.在“四、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构信息,增加了浦东发展银行代销机构;

  4.在“六、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了基金的首次购买最低金额;

  5.在“七、基金的投资(七)基金投资组合报告”部分补充本基金最近一期投资组合报告的内容,数据内容截止时间为2006年6月30日;

  6.在“八、基金的业绩”部分,更新了本基金截止时间为2006年6月30日的基金业绩表现数据及列表;

  7.在“十、基金资产的估值”部分,根据最新的投资品种进行了重新表述,主要增加了权证的估值方法的描述;

  8.在“十九、对基金份额持有人的服务”部分,根据最新情况进行了更新;

  9.在“二十、其他应披露事项”中,根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

  博时基金管理有限公司

  2006年10月11日

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